ЦБ выявил в "Балтинвестбанке" проблемы с риск-менеджментом. Сотрудник банка, путём манипулирования на рынке ценных бумаг, нанёс ущерб банку, а тот этого даже не заметил

Банк России установил факт манипулирования на торгах на бирже ММВБ рынками 37 ценных бумаг в период с 01.01.2014 по 25.08.2015 группой лиц в составе Корниловой Натальи Николаевны, Говорова Павла Михайловича, Смирновой Марии Васильевны, Корнилова Андрея Николаевича. Данные действия были сопряжены с извлечением излишнего дохода в крупном размере.

Проверкой Банка России установлено, что Корнилов Андрей Николаевич, являясь уполномоченным сотрудником "Балтинвестбанка", совершал сделки от его имени по предварительному соглашению с Корниловой Н.Н., Говоровым П.М., Смирновой М.В. В результате данных сделок Корнилова Н.Н., Говоров П.М., Смирнова М.В. получили положительный финансовый результат за счёт нанесения банку ущерба в идентичном размере. Такие действия в большинстве случаев привели к существенным отклонениям параметров торгов соответствующими ценными бумагами. В ходе проверки были установлены многочисленные взаимосвязи между Корниловой Н.Н., Говоровым П.М., Смирновой М.В., Корниловым А.Н.

При заключении указанных сделок использовался следующий механизм. Физическое лицо (Корнилова Н.Н., Говоров П.М. или Смирнова М.В.) открывало позицию покупкой или необеспеченной продажей ценных бумаг, после чего через короткое время выставляло заявку на закрытие такой позиции по выгодной цене. Затем Корнилов А.Н. от имени кредитной организации начинал заключать сделки с этими же ценными бумагами в том же направлении, в котором физическое лицо открывало позицию. В результате происходило заметное изменение цены данных ценных бумаг в сторону увеличения финансового результата физического лица по набранной позиции и такая позиция закрывалась с прибылью. В среднем закрытие позиции производилось через 1-2 минуты после её открытия. Сделок иного механизма Корнилова Н.Н., Говоров П.М., Смирнова М.В. в рассматриваемый период не совершали.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" действия, совершенные в период с 01.01.2014 по 25.08.2015 Корниловым А.Н. от имени кредитной организации, а также Корниловой Н.Н., Говоровым П.М., Смирновой М.В. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются манипулированием рынком.

Лица, вовлечённые в процесс манипулирования рынком, привлечены Банком России к административной ответственности. Банк России также аннулировал квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Корнилову А.Н.

По отдельно взятой серии таких сделок, включающей открытие физическим лицом позиции и полное её закрытие при участии коммерческой организации, физическое лицо получало незначительный в масштабах коммерческой организации финансовый результат. Вместе с тем, в совокупности размер дохода, извлечённого за рассмотренный период в результате совершения группой лиц манипулирования рынками ценных бумаг, а именно свыше 700 таких серий сделок в течение продолжительного периода времени, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации классифицируется как крупный. Банк России направит соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы.